美国斯坦福大学，成立于1885年，全名小利兰·斯坦福大学，简称斯坦福，位于美国加州旧金山湾区南部帕罗奥多市境内，临近世界著名高科技园区硅谷，是世界著名私立研究型大学。

斯坦福大学是硅谷技术密集的知识供给方，为硅谷的形成和崛起奠定了坚实的基础，斯坦福大学技术转移的成功经验，对于我国技术成果转化具有积极的借鉴意义。

1970年1月1日，斯坦福大学技术转移办公室（ of美国斯坦福大学研究生，OTL）正式成立，专门负责学校技术转移工作。OTL迄今运行50多年美国斯坦福大学研究生，必看！一文了解美国斯坦福大学的技术转移，已然成为技术转移领域内的领先者和标杆，OTL模式也成为美国大学技术转移的标准模式。秋凡科转带大家一文了解斯坦福大学的技术转移工作：

第一篇

斯坦福大学技术许可办公室（ OTL）——大学技术转移办公室模式的奠基者

来源：中国国际科技交流中心、秋凡科转等

斯坦福大学（ ）于1885年成立，1891年开始招生，全名小利兰·斯坦福大学（ ），简称“斯坦福”。斯坦福大学位于美国加州旧金山湾区，临近高科技园区硅谷（ ），是世界著名私立研究型大学。

斯坦福大学早在1970年便正式成立了技术许可办公室（ of ），在此之前，与美国其它大学的早期技术转移安排一样，斯坦福大学采用第三方模式进行科技成果转移转化工作，但在这样的安排下，斯坦福大学在20世纪50年代初的15年间，从科技成果转移转化中所获得的总收入不超过5千美元，相较大学的整体科研经费与运营支出，这样的收益微不足道。斯坦福大学技术许可办公室（ OTL）及其工作体系、运营模式的创建和发展，成功地改善了这一窘境。

一、斯坦福大学对于科技成果转移转化工作的思考

作为最早将技术转移部门建设为校内工作机制的高校，斯坦福大学很早就认识到了大学的科技成果转化困境。为此，斯坦福大学提出了一系列的基本问题，譬如高校是否应该开展技术转移工作，并从中获取收益？开展技术转移工作是否符合高校的教学、科研使命，是否与高校建立的初衷相违背？在当时，这些问题还没有确定的答案，一些人认为高校就应该专注从事教学和科研，避免任何与经济利益相关的工作；同时另一些人则十分热衷于将高校科研成果最大程度地落实商业价值转化。认为高校不应从事科技成果转化工作的人群，担忧的主要以下三个潜在问题：

从事科技成果转化，会不会将高校（人员、团队）的科研目标诱导向经济利益？

成体系的技术许可等工作，会不会提升管理成本，导致终端的产品或商品价格提升，失去竞争力？

鉴于高校科研经费多由政府拨付，再从科技成果转化方面获得收益，会不会违背社会和公众对高校的心理预期？

而经过一段时间的思考与论证，斯坦福大学认为有必要建设正式在校内建设大学技术转移机制。在科研经费方面，科技成果转移转化方面增加的收益，同样可以作为经费补充到科研和大学的运营当中；在竞争力方面，由于世界经济的全球化发展，创新成为许多新兴市场和新兴产业的主要驱动力，如果不对科技成果转移转化开始促进，不仅会失去产品或商品在国内市场上的竞争力，还会逐渐失去美国在国际上的竞争力；而对一些科研成果或发明来说，技术转移是它们成为有形商品的唯一途径，如果不对科研人员或团队加以激励，这些成果可能永远无法走出大学实验室。

尽管还有这样或那样的矛盾与挑战存在，但最终，斯坦福大学成功建了了技术许可办公室（OTL），并且从中获得了丰厚的回报。

图1.斯坦福大学OTL近20年年报标题，最新关键词为“影响力”

二、斯坦福大学技术许可办公室（ OTL）工作模式

斯坦福大学技术许可办公室（OTL）技术许可的宗旨在于让技术最有效地为社会所用，而不是为了OTL或斯坦福大学本身获得技术商品化的最大收益。OTL同时强调，虽然大学技术转移的目的是为了公共利益而非经济收益，但如果做好了科技成果转移转化，自然会获得极大的收益。科研成果如果不能及时地进入产业界、成为有价值的商品，就会很快的失去其应有的价值。因此，OTL衡量大学科技成果转化是否成功，主要是看技术是否被转移到了产业端，而不是技术转移的实际收益。

自建立之初，斯坦福大学便为OTL设定了如下工作原则：

1.斯坦福OTL主要职责是科研成果、专利发明的市场营销；

2.斯坦福OTL的工作人员，拥有较大的工作权限，用于保障技术成果的顺利转化；

3.专利运营、专利管理等工作，交由第三方专利代理机构负责；

4.要为科研人员预留一定的收益分配，从而产生激励作用。

在这些原则指导下，OTL在校内由斯坦福大学教务长与研究主管共同管理，内部组织架构包括执行主任、副主任。下设技术许可部门（由技术经理人和助理经理人组成）和专门负责产学研发合作的产业合同办公室（ ）团队，同时还设有合规部门、财务部门、行政管理部门、专利部门（具有专利代理人资格，主要负责与外部专利代理机构联系协调专利申请事务）等。

经过50多年发展，OTL构建了成熟稳定的技术转移机制，形成了一套成熟有效的工作程序。在其以技术营销为核心理念的过程管理机制下，OTL团队主要强调技术成果的市场推广，同时关注其产出与知识产权保护。OTL的技术转移流程包括发明披露、价值评估、专利申请与维护、市场营销、转让对象选择、技术许可、合同执行与收益分配。具体而言，OTL的及操作流程如下：

1.由技术发明人提交“技术披露表”，由OTL记录在案，并指派一名技术经理人负责全流程服务；

2.技术经理人通过与技术供需双方沟通交流，全权决定技术是否申请专利；

3.技术经理人与具备技术商品化基本条件的企业进行专利许可谈判，签订专利许可协议；

4.OTL负责技术转移转化收益的分配和管理。

图2.斯坦福大学OTL的技术转移流程

按规定，技术发明人不参与OTL与企业之间的专利许可谈判，而由技术经理人全权代表学校，并起草合作备忘录。通常情况下，OTL从专利许可收入中提取15%，其余在扣除成本后，平均分配给技术发明人、所在院系。因为分配政策简单易行，OTL模式成为许多大学技术转移的工作范本。

除OTL以外，斯坦福大学还通过设立各类专项基金、建设孵化器等方式加强产学合作和技术转移，但OTL始终是斯坦福大学技术转移的统一出口和关键一环。

三、斯坦福大学OTL模式对北美大学技术转移的影响

在斯坦福大学OTL模式之前，美国各高校也尝试了其它类型的科技成果转移转化模式，如威斯康星大学在20世纪20/30年代首创的,隶属大学附属机构、但享有独立法人地位的维斯康星校友研究基金会（ , WARF）；麻省理工大学（MIT）在成立技术授权办公室（TLO）、全球产业联络计划（ILP）之前，主要合作的第三方科技成果转化机构研究公司（ ，RC）等。这些模式虽然在短时间内起到了一定的科技成果转移转化促进作用，但都因为收益分配、时代局限性等问题，被迫终止或未获得大规模推广。

在斯坦福大学首创OTL模式不久后，美国于1980年正式出台了“拜杜法案”，这使得斯坦福大学的发明披露与技术转移数量再度倍增QS200名校留学，斯坦福OTL的人员数量也逐步增长，截至目前，斯坦福OTL的正式人员数量已经达到40余人，并配有独立的财务和行政体系。如今OTL管理有效专利3500多件，有效技术许可2100件（同一专利可能有多项许可），许可率在20%-25%之间，技本许可收益累计超19亿美元。近年来，OTL每年受理科研人员披露的技术发明约500件，通过评估评价，对其中约50%申请专利保护，每年对外签署许可协议100多件。

MIT等著名高校后续建立的技术许可办公室模式都借鉴了斯坦福大学OTL模式，甚至主动申请由斯坦福大学专家协助建立。到20世纪90年代初，多数大学都抛弃了技术转移的第三方模式，OTL模式现已成为当代美国大学技术转移的标准模式。

图3.斯坦福大学OTL 2001年-2016年技术转移数据统计

图4.斯坦福大学OTL 2020年数据统计，其中技术转移收入达到1.14亿美金

第二篇

来源：秋凡科转等

OTL如何促成一项技术的许可？10个步骤：1. 披露；2. 经理分配；3. 评估；4. 专利申请；5. 市场营销；6. 谈判；7. 监测进度；8. 许可费分享；9. 股权分享；10. 修改许可方式。

1.披露

发明人向OTL提交发明和技术公开表，介绍技术的情况和可以为社会提供的关键解决方案。OTL会根据提交的信息，创建一份关于发明（描述性信息）、相关发明人、作品发起人以及公开披露和出版物的记录。对于来自特定首席研究员（PI）实验室的发明，即使PI不是发明人，也需要PI的授权。

2.经理分配

收到披露信息后，OTL会进行编号，并分配给特定的许可管理者（技术经理人）。该技术经理人负责今后与案卷相关的所有行动。

3.评估

技术经理人将与发明人会面。他们将一起讨论，并对制造可行性、专利性、新颖性、潜在应用和可能的市场进行初步评估。由于发明专利申请成本高昂，有时许可管理者决定不追求发明的商业化。如果这项发明得以实施，将制定初步的许可策略。

在这个阶段，发明人可以通过参与现有技术的检索来协助评估。OTL还欢迎发明人提出的许可技术的最佳策略建议（例如排他性与非排他性）。

根据不同的发明采取不同的许可策略。例如，一种可能被广泛使用的基本的新科学工具通常是在非排他性的基础上获得许可的。相比之下，一项需要公司投入大量资源的发明通常是在排他性的基础上获得许可的。独家许可证为被许可人提供了进行风险资本投资和投入产品开发所需资源的激励。

4.专利申请

OTL不会就其收到的所有发明披露提交专利申请。在花钱（仅申请美国的专利，每项申请的成本就约为30000至45000美元）去做专利保护之前，技术经理人必须考虑技术成功获得专利或许可的可能性。如果充分考虑后，认为确实有必要寻求专利保护，技术经理人将与发明人和专利律师或代理人合作准备专利申请。

发明人的专业知识在专利申请和起诉过程中至关重要。专利代理人熟悉发明领域，但他们通常不是能让发明更具有创造性、新颖性和实用性等方面的专家。为此，发明人积极参与专利申请的过程，非常重要，对于获得有意义的专利保护是必不可少的。

专利律师将与发明人一起撰写和审查专利申请以及对专利局的回复。律师还将询问披露中提到的人对发明概念的贡献，以确定特定专利申请的正确发明人。

5.市场营销

OTL会积极推广技术，为了做好推广，OTL会与发明人合作，准备一份非涉密的简介，通过OTL网站等渠道提供，并直接发送给潜在的目标公司。另外，OTL鼓励发明人提出对本发明的技术和市场可行性的看法，以及与特定公司联系的线索。事实上，研究表明，最好的许可线索往往来自发明人。

6.谈判

如果有公司表现出强烈的兴趣，那么技术经理人将开始与潜在的被许可人进行许可谈判。OTL特别强调，谈判需要双方的灵活性和创造性，以达成双方满意的协议。许可协议的条款将因具体技术、市场和公司而异。例如，初创公司通常无法支付大额的初始付款，但一旦产品上市，可以用公司股权或付款进行补偿。在这个阶段，发明人的作用是有限的。由于大多数斯坦福大学发明的早期性质，只有20-25%的发明披露获得了许可。

7.监测进度

签署许可协议是斯坦福大学和公司之间长期关系的开始。OTL会跟进在许可有效期内被许可人的表现。通常，这是通过大多数许可协议要求的定期财务或开发报告来完成的。许可条款和公司的进度报告通常都被视为商业机密。

8.许可费分成（现金）

所有许可费用由OTL收取。斯坦福大学财政年度（8月31日）结束后，收到的现金许可费根据斯坦福大学的政策分配如下：

扣除支持OTL运营和报销任何直接费用（如未由被许可方支付的专利费用）后，净许可费分配如下：发明人的1/3；1/3分配给发明人部门；和三分之一到发明人学校。

部门和学校的许可费必须仅用于研究或教育目的，并且是不受限制资金的重要额外来源。在多个发明人的情况下，OTL将平分发明人的份额，除非所有发明人都同意不同的分配。

多个技术作为一个投资组合获得许可的情况下，OTL将尽可能合理地确定每项技术的相对价值（通常由被许可方提供投入），并在各种技术之间分配许可费。

9.股权分享

OTL有时接受股权代替现金作为许可费用的一部分。根据斯坦福大学的政策，这种股权也是共享的。OTL获得15%后，股权由发明人（1/3）和OTL研究和奖学金基金（2/3）共享，该基金由副院长和研究院长管理。斯坦福大学的股权份额由斯坦福管理公司管理，直至清算。

10.修改许可方式

随着技术、公司和市场的发展，通常有必要重新评估许可关系，以适应不断变化的环境。任何一方均可在协议有效期内的任何时候要求对协议进行修订。这些修改由许可证经理协商。

OTL强调，技术许可的宗旨在于让技术最有效地为社会所用，而不是为了OTL或斯坦福大学本身获得技术商品化的最大收益。OTL同时强调，虽然大学技术转移的目的是为了公共利益而非经济收益，但如果做好了科技成果转移转化，自然会获得极大的收益。科研成果如果不能及时地进入产业界、成为有价值的商品，就会很快的失去其应有的价值。因此，OTL衡量大学科技成果转化是否成功，主要是看技术是否被转移到了产业端，而不是技术转移的实际收益。

第三篇

来源：斯坦福大学、秋凡科转等

斯坦福大学发布了年度报告。报告在前言部分就提到：““我们需要的不仅仅是希望，还有行动。一旦我们开始行动，希望无处不在。因此，与其寻找希望，不如寻找行动。只有到那时，希望才会到来。”报告还介绍了斯坦福大学2022年科技成果转化情况，全文如下：

秋凡科转，建议重点关注以下内容

第四篇

来源：斯坦福大学、秋凡科转等

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